Een hoeksteen van deze verordening is de Legal Entity Identifier (LEI), die ICT-dienstverleners moeten gebruiken om transparantie, traceerbaarheid en naleving te waarborgen.
De rol van LEI’s in DORA
Op grond van DORA moeten financiële instellingen kritieke activiteiten en uitbestede dienstverleners registreren met behulp van de LEI. Deze unieke identificatiecode ondersteunt efficiënte monitoring en naleving, zoals benadrukt door de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA):
„Financiële entiteiten moeten een geldige en actieve Legal Entity Identifier (LEI) gebruiken om al hun externe ICT-dienstverleners die rechtspersonen zijn te identificeren, met uitzondering van natuurlijke personen die in een zakelijke hoedanigheid handelen en ervoor hebben gekozen geen LEI aan te vragen.”
Voor kritieke functies bepaalt de verordening verder:
“Financiële entiteiten moeten ervoor zorgen […] dat alle in het register opgenomen onderaannemers […] een geldige en actieve LEI verkrijgen en behouden, tenzij het gaat om natuurlijke personen die in een zakelijke hoedanigheid handelen en ervoor hebben gekozen geen LEI aan te vragen.”
Deze vereisten onderstrepen de cruciale rol van LEI’s bij naleving en operationele transparantie. (Bron: ESMA-eindrapport over het ontwerp van de ITS)
LEI-naleving in 3 stappen
Om te voldoen aan de DORA-vereisten voor ITC-identificatie:
- LEI’s identificeren: Gebruik onze tools zoals LEI Look Up en Watchlist om bestaande of ontbrekende LEI’s op te sporen.
- Ontbrekende LEI’s registreren: Vraag nieuwe LEI’s aan via NordLEI voor een snel en efficiënt proces. U kunt ook contact opnemen met uw relevante tegenpartijen en hen informeren over de noodzaak van een LEI.
- Zorg voor actieve registraties: vernieuw LEI’s regelmatig om naleving te waarborgen.
Waarom GlobalLEI?
GlobalLEI vereenvoudigt het LEI-beheer met:
- LEI-registratie en -vernieuwing: eenvoudige aanvragen en updates.
- LEI-tools: bulkzoekfunctie, rapporten exporteren en de LEI-status controleren.
- Ondersteuning: naadloze begeleiding om ervoor te zorgen dat uw ICT-providers volledig aan de vereisten voldoen.